Trajetória profissional
Biografia profissional
Douglas B. Trindade
Compliance Officer (Director)
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Lisboa, Portugal
O meu percurso liga a prática de direito societário e dos mercados de capitais no Brasil à conformidade financeira em Portugal. Integro atualmente a função independente de Compliance de segunda linha da Leonteq Securities (Europe) GmbH, num contexto de atividade de investimento transfronteiriça.
A experiência jurídica informa a minha análise das operações, dos riscos, das obrigações aplicáveis e dos elementos que sustentam cada decisão.
Experiência profissional
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Compliance Officer (Director)
Análise independente de segunda linha dos riscos regulamentares e de criminalidade financeira associados a derivados e produtos estruturados. As minhas responsabilidades incluem a conceção e os testes de controlos, a governação de produtos, a interlocução com reguladores e a colaboração com auditores internos e externos. Contribuo para os enquadramentos jurídicos e de conformidade e coordeno a implementação de alterações regulamentares entre sucursais, considerando o direito alemão, europeu e suíço e a legislação aplicável às filiais na Itália, França, Portugal e Reino Unido. A monitorização baseada no risco abrange a conceção e eficácia operacional dos controlos, a análise de causas e a avaliação da remediação. O trabalho regulamentar inclui análises de aplicabilidade e impacto e mapeamento de obrigações: WpIG, WpHG, GwG, MaComp, requisitos MaRisk aplicáveis, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs e pacote AML da UE.
FinTrU
Financial Crime Compliance Associate
Conformidade em matéria de criminalidade financeira para bancos de investimento internacionais de primeira linha, clientes da FinTrU, em carteiras institucionais da UE, do Reino Unido e dos EUA. Avaliação baseada no risco de relações empresariais complexas, beneficiários efetivos, estruturas de controlo, diligência reforçada, PEP e sanções. Aplicação de políticas AML/CFT e metodologias de classificação do risco específicas de cada banco, identificação de lacunas probatórias e documentação de conclusões e questões a escalar. Contributo para processos analíticos e análise multilingue assistida por IA. Colaboração com engenheiros num projeto de IA e aprendizagem automática (machine learning), com contributos de conhecimento especializado e participação em atividades de treino para apoiar a automatização de processos de conformidade.
Natixis Corporate & Investment Banking (Groupe BPCE)
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Avaliações AML/CFT baseadas no risco de relações bancárias empresariais e institucionais, incluindo contrapartes de risco acrescido, estruturas complexas de beneficiários efetivos e controlo, exposição jurisdicional e diligência reforçada. Evolução para uma função CRM com responsabilidades alargadas de avaliação e coordenação. Aplicação de políticas de Financial Security e metodologias de classificação, avaliação da suficiência probatória e documentação de riscos materiais para escalamento e mitigação. Análise de documentação jurídica, regulamentar e bancária em francês e inglês.
Demarest · Neiva Barros & Figueiró / Garrigues · Senise · Clifford Chance · Trench Rossi Watanabe
Carreira jurídica no Brasil
Mercados de capitais, M&A transfronteiriço, due diligence jurídica e análises de lacunas regulatórias. Liderança da implementação de um programa de proteção de dados para toda a empresa, alinhado à LGPD e ao GDPR: políticas, governança, salvaguardas contratuais e procedimentos operacionais. Trabalho em espanhol em assuntos transfronteiriços. Estágios na Clifford Chance e na Trench Rossi Watanabe. Aproximadamente sete anos em escritórios entre 2013 e 2020; as datas delimitam o percurso, sem pressupor emprego contínuo.
Formação
Universidade de São Paulo
Licenciatura em Direito (Bachelor of Laws), Brasil. Tese de graduação sobre fatores extraconcorrenciais na análise concorrencial e antitrust, sob orientação do Professor Calixto Salomão Filho. Participação na investigação da Lawgorithm sobre regulação da inteligência artificial e de algoritmos com o Professor Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
University of Oxford
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Université Paris 1 Panthéon-Sorbonne
Programa de intercâmbio em Direito · 2011
Línguas
Português · Inglês · Espanhol · Francês · Alemão · Mandarim
Português: nativo · Inglês: C2 · Espanhol: C2 · Francês: profissional · Alemão: B2, em desenvolvimento · Mandarim: elementar.
Qualificações e inscrição profissional
- Inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil, Secção de São Paulo (OAB/SP).
- Cambridge Certificate of Proficiency in English (CPE) — C2.
- Diploma de Español como Lengua Extranjera (DELE), Nivel Superior — C2.
- Antigo presidente da Oxford University Brazilian Society.
Curriculum vitae
Versões profissionais públicas
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