Douglas B. Trindade / Direito & compliance
Interpretação jurídica. Riscos de crimes financeiros. Compliance independente de segunda linha nos mercados financeiros europeus.
Sobre mim
Sobre mim
Sou Douglas B. Trindade, advogado inscrito na OAB/SP e Compliance Officer (Director) na Leonteq Securities (Europe) GmbH, baseado em Lisboa.
Conecto a interpretação jurídica às decisões práticas de uma instituição financeira: o que se aplica, onde está o risco, como um controle deve funcionar e quais evidências sustentam a conclusão.
Minha trajetória combina mercados de capitais e prática jurídica transfronteiriça no Brasil com compliance de crimes financeiros na Natixis e na FinTrU. Meu escopo atual abrange direito alemão, europeu e suíço, além da legislação aplicável às filiais na Itália, França, Portugal e Reino Unido.
Ler a biografia completa ↗Áreas de atuação
Responsabilidades e métodos selecionados. O trabalho confidencial permanece confidencial.
Explicitar fatos, incertezas, fundamentação e a decisão necessária. A documentação deve permitir análise independente e conclusões defensáveis.
Fatores de risco → avaliação → controles → risco residual
Identificar a jurisdição, a entidade e a atividade relevantes. Distinguir obrigações legais, orientações e opções internas.
Ponderar a materialidade, a complexidade da relação e a qualidade dos elementos disponíveis.
Ligar cada requisito a um controlo, a um responsável e a evidência verificável.
Tornar explícitos os factos, as incertezas e a fundamentação. Questionar de forma construtiva.
Validar a resolução da causa subjacente antes de considerar uma medida corretiva concluída.
Experiência profissional
Compliance Officer (Director)
Análise independente de segunda linha dos riscos regulamentares e de criminalidade financeira associados a derivados e produtos estruturados. As minhas responsabilidades incluem a conceção e os testes de controlos, a governação de produtos, a interlocução com reguladores e a colaboração com auditores internos e externos. Contribuo para os enquadramentos jurídicos e de conformidade e coordeno a implementação de alterações regulamentares entre sucursais, considerando o direito alemão, europeu e suíço e a legislação aplicável às filiais na Itália, França, Portugal e Reino Unido. A monitorização baseada no risco abrange a conceção e eficácia operacional dos controlos, a análise de causas e a avaliação da remediação. O trabalho regulamentar inclui análises de aplicabilidade e impacto e mapeamento de obrigações: WpIG, WpHG, GwG, MaComp, requisitos MaRisk aplicáveis, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs e pacote AML da UE.
Financial Crime Compliance Associate
Conformidade em matéria de criminalidade financeira para bancos de investimento internacionais de primeira linha, clientes da FinTrU, em carteiras institucionais da UE, do Reino Unido e dos EUA. Avaliação baseada no risco de relações empresariais complexas, beneficiários efetivos, estruturas de controlo, diligência reforçada, PEP e sanções. Aplicação de políticas AML/CFT e metodologias de classificação do risco específicas de cada banco, identificação de lacunas probatórias e documentação de conclusões e questões a escalar. Contributo para processos analíticos e análise multilingue assistida por IA. Colaboração com engenheiros num projeto de IA e aprendizagem automática (machine learning), com contributos de conhecimento especializado e participação em atividades de treino para apoiar a automatização de processos de conformidade.
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Avaliações AML/CFT baseadas no risco de relações bancárias empresariais e institucionais, incluindo contrapartes de risco acrescido, estruturas complexas de beneficiários efetivos e controlo, exposição jurisdicional e diligência reforçada. Evolução para uma função CRM com responsabilidades alargadas de avaliação e coordenação. Aplicação de políticas de Financial Security e metodologias de classificação, avaliação da suficiência probatória e documentação de riscos materiais para escalamento e mitigação. Análise de documentação jurídica, regulamentar e bancária em francês e inglês.
Carreira jurídica no Brasil
Mercados de capitais, M&A transfronteiriço, due diligence jurídica e análises de lacunas regulatórias. Liderança da implementação de um programa de proteção de dados para toda a empresa, alinhado à LGPD e ao GDPR: políticas, governança, salvaguardas contratuais e procedimentos operacionais. Trabalho em espanhol em assuntos transfronteiriços. Estágios na Clifford Chance e na Trench Rossi Watanabe. Aproximadamente sete anos em escritórios entre 2013 e 2020; as datas delimitam o percurso, sem pressupor emprego contínuo.
Licenciatura em Direito (Bachelor of Laws), Brasil. Tese de graduação sobre fatores extraconcorrenciais na análise concorrencial e antitrust, sob orientação do Professor Calixto Salomão Filho. Participação na investigação da Lawgorithm sobre regulação da inteligência artificial e de algoritmos com o Professor Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Programa de intercâmbio em Direito · 2011
Português · Inglês · Espanhol · Francês · Alemão · Mandarim
Português: nativo · Inglês: C2 · Espanhol: C2 · Francês: profissional · Alemão: B2, em desenvolvimento · Mandarim: elementar.
Versões profissionais públicas
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Python · SQL · AI
Python, SQL e automação para dados estruturados, reconciliação e verificações repetíveis. Pesquisa assistida por IA e análise multilíngue com verificação de fontes e revisão humana.
Direito alemão · europeu · suíço
Filiais: Itália · França · Portugal · Reino Unido
Artigos & análises
Fontes jurídicas verificadas em 8 de novembro de 2026Da aplicabilidade jurídica ao modelo operacional-alvo, à validação dos controlos e ao encerramento fundamentado das medidas.
Ler a análise ↗Análise técnica pessoal · não é projeto do empregador
Pretendo publicar mensalmente sobre a implementação do AMLR.
Baseado em Lisboa — aberto à mudança para Alemanha, Luxemburgo ou Suíça.
Disponível para trocar perspetivas sobre governação, mercados financeiros e evolução regulamentar.
douglasbarrosotrindade@gmail.com