Beruflicher Werdegang
Berufliches Kurzprofil
Douglas B. Trindade
Compliance Officer (Director)
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Lissabon, Portugal
Mein Werdegang verbindet gesellschafts- und kapitalmarktrechtliche Tätigkeit in Brasilien mit Financial-Crime-Compliance in Portugal. Heute arbeite ich in der unabhängigen Second-Line-Compliance-Funktion der Leonteq Securities (Europe) GmbH mit Schwerpunkt auf deutschen und europäischen Anforderungen im grenzüberschreitenden Wertpapiergeschäft.
Dieser Hintergrund prägt meine Fragen in der Compliance: Wie funktioniert eine Transaktion, wo entstehen Risiken, was verlangt die Regelung und welche Nachweise tragen die Entscheidung?
Ausgewählte berufliche Stationen
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Compliance Officer (Director)
Unabhängige Second-Line-Beurteilung regulatorischer und Financial-Crime-Risiken im Geschäft mit Derivaten und strukturierten Produkten. Zu meinen Aufgaben gehören Kontrolldesign und Kontrolltests, Product Governance, die Abstimmung mit Aufsichtsbehörden sowie die Zusammenarbeit mit internen und externen Prüfern. Ich wirke an rechtlichen und Compliance-Rahmenwerken mit und koordiniere regulatorische Änderungen über Zweigniederlassungen hinweg unter Berücksichtigung deutschen, europäischen und schweizerischen Rechts sowie des anwendbaren Rechts der Zweigniederlassungen in Italien, Frankreich, Portugal und dem Vereinigten Königreich. Das risikobasierte Monitoring umfasst Kontrolldesign und operative Wirksamkeit, Ursachenanalysen und die Beurteilung von Abhilfemaßnahmen. Regulatorische Arbeit: Anwendbarkeits- und Auswirkungsanalysen sowie Pflichten-Mapping zu WpIG, WpHG, GwG, MaComp, anwendbaren MaRisk-Anforderungen, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs und dem EU-AML-Paket.
FinTrU
Financial Crime Compliance Associate
Financial-Crime-Compliance für internationale Tier-1-Investmentbanken als Kunden von FinTrU, mit institutionellen Portfolios in der EU, im Vereinigten Königreich und in den USA. Risikobasierte Bewertung komplexer Unternehmensbeziehungen, wirtschaftlich Berechtigter und Kontrollstrukturen, verstärkte Sorgfaltspflichten sowie PEP- und Sanktionsrisiken. Anwendung bankspezifischer AML/CFT-Richtlinien und Risikoklassifizierungsmethoden, Bewertung von Nachweislücken und Dokumentation von Schlussfolgerungen und Eskalationspunkten. Mitwirkung an analytischen Arbeitsabläufen und KI-gestützter mehrsprachiger Dokumentenanalyse. Zusammenarbeit mit Ingenieuren an einem KI- und Machine-Learning-Projekt; Einbringung fachlicher Expertise und Mitwirkung an Trainingsaktivitäten zur Unterstützung der Automatisierung von Compliance-Prozessen.
Natixis Corporate & Investment Banking (Groupe BPCE)
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Risikobasierte AML/CFT-Bewertung von Unternehmens- und institutionellen Bankbeziehungen, einschließlich risikoerhöhter Gegenparteien, komplexer Eigentums- und Kontrollstrukturen, Länderrisiken und verstärkter Sorgfaltspflichten. Weiterentwicklung in eine CRM-Rolle mit erweiterten Bewertungs- und Koordinationsaufgaben. Anwendung von Financial-Security-Richtlinien und Risikoklassifizierungsmethoden, Prüfung der Nachweislage und Dokumentation wesentlicher Risiken für Eskalation und Risikominderung. Analyse juristischer, regulatorischer und bankfachlicher Dokumentation auf Französisch und Englisch.
Demarest · Neiva Barros & Figueiró / Garrigues · Senise · Clifford Chance · Trench Rossi Watanabe
Juristische Tätigkeit in Brasilien
Kapitalmärkte, grenzüberschreitende M&A, Legal Due Diligence und regulatorische Gap-Analysen. Leitung der Umsetzung eines unternehmensweiten Datenschutzprogramms nach LGPD und DSGVO: Richtlinien, Governance, vertragliche Schutzmaßnahmen und operative Verfahren. Spanisch als Arbeitssprache bei grenzüberschreitenden Mandaten. Praktikantenrollen bei Clifford Chance und Trench Rossi Watanabe. Rund sieben Jahre in Kanzleien im Zeitraum 2013–2020; die Eckdaten stehen nicht für eine lückenlose Beschäftigung.
Ausbildung
Universidade de São Paulo
Bachelor of Laws (LL.B.), Rechtswissenschaften. Abschlussarbeit über außerwettbewerbliche Gesichtspunkte in kartellrechtlichen Analysen, betreut von Professor Calixto Salomão Filho. Mitwirkung an der Lawgorithm-Forschung zur Regulierung künstlicher Intelligenz und algorithmischer Systeme mit Professor Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
University of Oxford
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Université Paris 1 Panthéon-Sorbonne
Austauschprogramm Rechtswissenschaften · 2011
Sprachen im beruflichen Kontext
Portugiesisch · Englisch · Spanisch · Französisch · Deutsch · Mandarin
Portugiesisch: Muttersprache · Englisch: C2 · Spanisch: C2 · Französisch: beruflich einsetzbar · Deutsch: B2, im Ausbau · Mandarin: Grundkenntnisse.
Qualifikationen und Berufsmitgliedschaft
- Mitglied der brasilianischen Anwaltskammer — Ordem dos Advogados do Brasil, São Paulo (OAB/SP).
- Cambridge Certificate of Proficiency in English (CPE) — C2.
- Diploma de Español como Lengua Extranjera (DELE), Nivel Superior — C2.
- Ehemaliger Präsident der Oxford University Brazilian Society.
Lebenslauf
Öffentliche berufliche Fassungen
Öffnen Sie die PDF und nutzen Sie die Druckfunktion Ihres Browsers.