Parcours professionnel
Biographie professionnelle
Douglas B. Trindade
Compliance Officer (Director)
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Lisbonne, Portugal
Mon parcours relie le droit des sociétés et des marchés de capitaux au Brésil à la conformité en matière de criminalité financière au Portugal. Je travaille aujourd’hui au sein de la fonction Conformité indépendante de deuxième ligne de Leonteq Securities (Europe) GmbH, avec un intérêt particulier pour les exigences allemandes et européennes dans un environnement financier transfrontalier.
Ce parcours nourrit les questions que je pose en conformité : comment fonctionne une opération, où naissent les risques, que prévoit la règle et quels éléments étayent la décision ?
Expériences professionnelles choisies
Leonteq Securities (Europe) GmbH
Compliance Officer (Director)
Analyse indépendante de deuxième ligne des risques réglementaires et de criminalité financière liés aux produits dérivés et structurés. Mes responsabilités comprennent la conception et les tests des contrôles, la gouvernance des produits, les échanges avec les autorités et les auditeurs internes et externes. Je contribue aux cadres juridiques et de conformité et coordonne la mise en œuvre des évolutions réglementaires entre succursales, en tenant compte du droit allemand, européen et suisse et du droit applicable aux succursales en Italie, en France, au Portugal et au Royaume-Uni. Le suivi fondé sur les risques couvre la conception et l’efficacité opérationnelle des contrôles, l’analyse des causes et l’évaluation des mesures correctrices. Les travaux réglementaires comprennent les analyses d’applicabilité et d’impact et la cartographie des obligations : WpIG, WpHG, GwG, MaComp, exigences MaRisk applicables, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs et paquet LBC de l’UE.
FinTrU
Financial Crime Compliance Associate
Conformité en matière de criminalité financière pour des banques d’investissement internationales de premier rang, clientes de FinTrU, sur des portefeuilles institutionnels européens, britanniques et américains. Évaluations fondées sur les risques : relations complexes, bénéficiaires effectifs, structures de contrôle, vigilance renforcée, PPE et sanctions. Application des politiques LBC/FT et des méthodes de classification propres aux banques, appréciation des lacunes documentaires et conclusions étayées. Contribution aux méthodes d’analyse et à l’analyse multilingue assistée par IA. Collaboration avec des ingénieurs dans le cadre d’un projet d’IA et d’apprentissage automatique, avec apport d’expertise métier et participation aux activités de formation pour soutenir l’automatisation de processus de conformité.
Natixis Corporate & Investment Banking (Groupe BPCE)
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Évaluations LBC/FT fondées sur les risques pour les relations bancaires avec des entreprises et institutions : contreparties à risque accru, bénéficiaires effectifs et structures de contrôle complexes, exposition juridictionnelle et vigilance renforcée. Évolution vers un rôle CRM avec des responsabilités élargies d’évaluation et de coordination. Application des politiques de Sécurité financière et des méthodes de classification, appréciation des éléments probants et documentation des risques à escalader ou atténuer. Analyse de documentation juridique, réglementaire et bancaire en français et en anglais.
Demarest · Neiva Barros & Figueiró / Garrigues · Senise · Clifford Chance · Trench Rossi Watanabe
Parcours juridique au Brésil
Marchés de capitaux, M&A transfrontalier, due diligence juridique et analyses des écarts réglementaires. Pilotage d’un programme de protection des données à l’échelle d’une entreprise : politiques, gouvernance, garanties contractuelles et procédures, dans le cadre de la LGPD et du RGPD. Travail en espagnol sur des dossiers transfrontaliers. Stages chez Clifford Chance et Trench Rossi Watanabe. Environ sept ans en cabinets entre 2013 et 2020 ; ces dates ne supposent pas un emploi continu.
Formation
Universidade de São Paulo
Bachelor of Laws (LL.B.), droit. Mémoire de fin d’études consacré aux considérations extraconcurrentielles dans l’analyse en droit de la concurrence, sous la direction du professeur Calixto Salomão Filho. Participation aux recherches de Lawgorithm sur la réglementation de l’intelligence artificielle et des algorithmes avec le professeur Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
University of Oxford
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Université Paris 1 Panthéon-Sorbonne
Programme d’échange en droit · 2011
Une pratique multilingue
Portugais · Anglais · Espagnol · Français · Allemand · Mandarin
Portugais : langue maternelle · Anglais : C2 · Espagnol : C2 · Français : pratique professionnelle · Allemand : B2, en progression · Mandarin : élémentaire.
Qualifications et inscription professionnelle
- Membre du barreau brésilien — Ordem dos Advogados do Brasil, São Paulo (OAB/SP).
- Cambridge Certificate of Proficiency in English (CPE) — C2.
- Diploma de Español como Lengua Extranjera (DELE), Nivel Superior — C2.
- Ancien président de l’Oxford University Brazilian Society.
Curriculum vitae
Versions professionnelles publiques
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