Douglas B. Trindade / Recht & Compliance
Rechtliche Auslegung. Financial-Crime-Risiken. Unabhängige Second-Line-Compliance im europäischen Finanzmarkt.
Über mich
Über mich
Ich bin Douglas B. Trindade, in Brasilien zugelassener Anwalt (OAB/SP) und Compliance Officer (Director) bei Leonteq Securities (Europe) GmbH, mit Standort Lissabon.
Ich verbinde rechtliche Auslegung mit den praktischen Entscheidungen eines Finanzinstituts: Welche Vorgaben gelten, wo liegen die Risiken, wie muss eine Kontrolle funktionieren und welche Nachweise tragen die Beurteilung?
Mein Werdegang führt von der Kapitalmarkt- und grenzüberschreitenden Rechtspraxis in Brasilien zur Financial-Crime-Compliance bei Natixis und FinTrU. Heute umfasst mein Tätigkeitsbereich deutsches, europäisches und schweizerisches Recht sowie das einschlägige Recht der Zweigniederlassungen in Italien, Frankreich, Portugal und dem Vereinigten Königreich.
Vollständiges Kurzprofil lesen ↗Ausgewählte Tätigkeitsfelder
Ausgewählte Aufgaben und Methoden. Vertrauliche Arbeit bleibt vertraulich.
Sachverhalt, Unsicherheiten, Begründung und Entscheidungsbedarf offenlegen. Dokumentation soll unabhängige Prüfung und belastbare Schlussfolgerungen ermöglichen.
Risikofaktoren → Bewertung → Kontrollen → Restrisiko
Die einschlägige Rechtsordnung, Gesellschaft und Tätigkeit bestimmen. Verbindliche Vorgaben von Leitlinien, internen Festlegungen und Annahmen unterscheiden.
Das materielle Risiko und die Qualität der Nachweise beurteilen. Die Prüfungstiefe an der Geschäftsbeziehung und ihrer Komplexität ausrichten.
Anforderungen in eine konkrete Kontrolle, klare Zuständigkeit und prüfbare Nachweise überführen. Eine Richtlinie braucht ein Gegenstück in der Praxis.
Sachverhalt, Unsicherheiten und Begründung offenlegen. Konstruktives Hinterfragen soll verdeutlichen, welche Fragen vor einer Entscheidung zu klären sind.
Eine Maßnahme erst dann als abgeschlossen betrachten, wenn die zugrunde liegende Schwachstelle behoben ist und die Nachweise den Abschluss tragen.
Ausgewählte berufliche Stationen
Compliance Officer (Director)
Unabhängige Second-Line-Beurteilung regulatorischer und Financial-Crime-Risiken im Geschäft mit Derivaten und strukturierten Produkten. Zu meinen Aufgaben gehören Kontrolldesign und Kontrolltests, Product Governance, die Abstimmung mit Aufsichtsbehörden sowie die Zusammenarbeit mit internen und externen Prüfern. Ich wirke an rechtlichen und Compliance-Rahmenwerken mit und koordiniere regulatorische Änderungen über Zweigniederlassungen hinweg unter Berücksichtigung deutschen, europäischen und schweizerischen Rechts sowie des anwendbaren Rechts der Zweigniederlassungen in Italien, Frankreich, Portugal und dem Vereinigten Königreich. Das risikobasierte Monitoring umfasst Kontrolldesign und operative Wirksamkeit, Ursachenanalysen und die Beurteilung von Abhilfemaßnahmen. Regulatorische Arbeit: Anwendbarkeits- und Auswirkungsanalysen sowie Pflichten-Mapping zu WpIG, WpHG, GwG, MaComp, anwendbaren MaRisk-Anforderungen, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs und dem EU-AML-Paket.
Financial Crime Compliance Associate
Financial-Crime-Compliance für internationale Tier-1-Investmentbanken als Kunden von FinTrU, mit institutionellen Portfolios in der EU, im Vereinigten Königreich und in den USA. Risikobasierte Bewertung komplexer Unternehmensbeziehungen, wirtschaftlich Berechtigter und Kontrollstrukturen, verstärkte Sorgfaltspflichten sowie PEP- und Sanktionsrisiken. Anwendung bankspezifischer AML/CFT-Richtlinien und Risikoklassifizierungsmethoden, Bewertung von Nachweislücken und Dokumentation von Schlussfolgerungen und Eskalationspunkten. Mitwirkung an analytischen Arbeitsabläufen und KI-gestützter mehrsprachiger Dokumentenanalyse. Zusammenarbeit mit Ingenieuren an einem KI- und Machine-Learning-Projekt; Einbringung fachlicher Expertise und Mitwirkung an Trainingsaktivitäten zur Unterstützung der Automatisierung von Compliance-Prozessen.
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Risikobasierte AML/CFT-Bewertung von Unternehmens- und institutionellen Bankbeziehungen, einschließlich risikoerhöhter Gegenparteien, komplexer Eigentums- und Kontrollstrukturen, Länderrisiken und verstärkter Sorgfaltspflichten. Weiterentwicklung in eine CRM-Rolle mit erweiterten Bewertungs- und Koordinationsaufgaben. Anwendung von Financial-Security-Richtlinien und Risikoklassifizierungsmethoden, Prüfung der Nachweislage und Dokumentation wesentlicher Risiken für Eskalation und Risikominderung. Analyse juristischer, regulatorischer und bankfachlicher Dokumentation auf Französisch und Englisch.
Juristische Tätigkeit in Brasilien
Kapitalmärkte, grenzüberschreitende M&A, Legal Due Diligence und regulatorische Gap-Analysen. Leitung der Umsetzung eines unternehmensweiten Datenschutzprogramms nach LGPD und DSGVO: Richtlinien, Governance, vertragliche Schutzmaßnahmen und operative Verfahren. Spanisch als Arbeitssprache bei grenzüberschreitenden Mandaten. Praktikantenrollen bei Clifford Chance und Trench Rossi Watanabe. Rund sieben Jahre in Kanzleien im Zeitraum 2013–2020; die Eckdaten stehen nicht für eine lückenlose Beschäftigung.
Bachelor of Laws (LL.B.), Rechtswissenschaften. Abschlussarbeit über außerwettbewerbliche Gesichtspunkte in kartellrechtlichen Analysen, betreut von Professor Calixto Salomão Filho. Mitwirkung an der Lawgorithm-Forschung zur Regulierung künstlicher Intelligenz und algorithmischer Systeme mit Professor Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Austauschprogramm Rechtswissenschaften · 2011
Portugiesisch · Englisch · Spanisch · Französisch · Deutsch · Mandarin
Portugiesisch: Muttersprache · Englisch: C2 · Spanisch: C2 · Französisch: beruflich einsetzbar · Deutsch: B2, im Ausbau · Mandarin: Grundkenntnisse.
Öffentliche berufliche Fassungen
Öffnen Sie die PDF und nutzen Sie die Druckfunktion Ihres Browsers.
Python · SQL · AI
Python, SQL und Automatisierung für strukturierte Daten, Abstimmungen und wiederholbare Prüfungen. KI-gestützte Recherche und mehrsprachige Analyse erfordern Quellenprüfung und menschliche Kontrolle.
Deutsches · EU- · Schweizer Recht
Zweigniederlassungen: Italien · Frankreich · Portugal · UK
Beiträge & Analysen
Rechtsstand geprüft: 8. November 2026Von der rechtlichen Anwendbarkeit zum Zielbetriebsmodell, zur Kontrollprüfung und zum belastbaren Maßnahmenabschluss.
Fachbeitrag lesen ↗Persönliche Fachanalyse · kein Arbeitgeberprojekt
Ich plane, monatlich zur Umsetzung der AMLR zu veröffentlichen.
Standort Lissabon — offen für einen Umzug nach Deutschland, Luxemburg oder in die Schweiz.
Ich freue mich über einen fundierten Austausch zu Compliance-Governance, Financial-Crime-Risiken und regulatorischen Entwicklungen.
douglasbarrosotrindade@gmail.com