Douglas B. Trindade / Droit & conformité
Interprétation juridique. Risques de criminalité financière. Conformité indépendante de deuxième ligne sur les marchés financiers européens.
À propos
À propos
Je suis Douglas B. Trindade, avocat qualifié au Brésil (OAB/SP) et Compliance Officer (Director) chez Leonteq Securities (Europe) GmbH, basé à Lisbonne.
Je relie l’interprétation juridique aux décisions concrètes d’un établissement financier : quelles règles s’appliquent, où se situe le risque, comment un contrôle doit fonctionner et quels éléments étayent la conclusion.
Mon parcours associe les marchés de capitaux et le droit transfrontalier au Brésil à la conformité en matière de criminalité financière chez Natixis et FinTrU. Mon périmètre actuel couvre le droit allemand, européen et suisse, ainsi que le droit applicable aux succursales en Italie, en France, au Portugal et au Royaume-Uni.
Lire la biographie complète ↗Domaines de pratique
Responsabilités et méthodes choisies. Les travaux confidentiels le restent.
Expliciter les faits, les incertitudes, le raisonnement et l’arbitrage attendu. La documentation doit permettre un regard indépendant et une conclusion étayée.
Facteurs de risque → évaluation → contrôles → risque résiduel
Identifier la juridiction, l’entité et l’activité concernées. Distinguer les obligations des orientations, des choix internes et des hypothèses.
Apprécier le risque significatif et la qualité des éléments probants. Adapter la profondeur de l’examen à la relation et à sa complexité.
Traduire les exigences en un contrôle défini, une responsabilité claire et des éléments vérifiables. Une politique doit trouver sa traduction dans la pratique.
Expliciter les faits, les incertitudes et le raisonnement. Un questionnement constructif doit aider le décideur à identifier ce qui reste à résoudre.
Ne considérer une mesure corrective comme achevée que lorsque la faiblesse sous-jacente est traitée et que les éléments probants justifient sa clôture.
Expériences professionnelles choisies
Compliance Officer (Director)
Analyse indépendante de deuxième ligne des risques réglementaires et de criminalité financière liés aux produits dérivés et structurés. Mes responsabilités comprennent la conception et les tests des contrôles, la gouvernance des produits, les échanges avec les autorités et les auditeurs internes et externes. Je contribue aux cadres juridiques et de conformité et coordonne la mise en œuvre des évolutions réglementaires entre succursales, en tenant compte du droit allemand, européen et suisse et du droit applicable aux succursales en Italie, en France, au Portugal et au Royaume-Uni. Le suivi fondé sur les risques couvre la conception et l’efficacité opérationnelle des contrôles, l’analyse des causes et l’évaluation des mesures correctrices. Les travaux réglementaires comprennent les analyses d’applicabilité et d’impact et la cartographie des obligations : WpIG, WpHG, GwG, MaComp, exigences MaRisk applicables, MiFID II/MiFIR, MAR, PRIIPs et paquet LBC de l’UE.
Financial Crime Compliance Associate
Conformité en matière de criminalité financière pour des banques d’investissement internationales de premier rang, clientes de FinTrU, sur des portefeuilles institutionnels européens, britanniques et américains. Évaluations fondées sur les risques : relations complexes, bénéficiaires effectifs, structures de contrôle, vigilance renforcée, PPE et sanctions. Application des politiques LBC/FT et des méthodes de classification propres aux banques, appréciation des lacunes documentaires et conclusions étayées. Contribution aux méthodes d’analyse et à l’analyse multilingue assistée par IA. Collaboration avec des ingénieurs dans le cadre d’un projet d’IA et d’apprentissage automatique, avec apport d’expertise métier et participation aux activités de formation pour soutenir l’automatisation de processus de conformité.
KYC / AML-CFT Compliance Officer
Évaluations LBC/FT fondées sur les risques pour les relations bancaires avec des entreprises et institutions : contreparties à risque accru, bénéficiaires effectifs et structures de contrôle complexes, exposition juridictionnelle et vigilance renforcée. Évolution vers un rôle CRM avec des responsabilités élargies d’évaluation et de coordination. Application des politiques de Sécurité financière et des méthodes de classification, appréciation des éléments probants et documentation des risques à escalader ou atténuer. Analyse de documentation juridique, réglementaire et bancaire en français et en anglais.
Parcours juridique au Brésil
Marchés de capitaux, M&A transfrontalier, due diligence juridique et analyses des écarts réglementaires. Pilotage d’un programme de protection des données à l’échelle d’une entreprise : politiques, gouvernance, garanties contractuelles et procédures, dans le cadre de la LGPD et du RGPD. Travail en espagnol sur des dossiers transfrontaliers. Stages chez Clifford Chance et Trench Rossi Watanabe. Environ sept ans en cabinets entre 2013 et 2020 ; ces dates ne supposent pas un emploi continu.
Bachelor of Laws (LL.B.), droit. Mémoire de fin d’études consacré aux considérations extraconcurrentielles dans l’analyse en droit de la concurrence, sous la direction du professeur Calixto Salomão Filho. Participation aux recherches de Lawgorithm sur la réglementation de l’intelligence artificielle et des algorithmes avec le professeur Juliano Maranhão (Universidade de São Paulo). · 2007–2014
Visiting Student in Law, St Catherine’s College · 2011–2012
Programme d’échange en droit · 2011
Portugais · Anglais · Espagnol · Français · Allemand · Mandarin
Portugais : langue maternelle · Anglais : C2 · Espagnol : C2 · Français : pratique professionnelle · Allemand : B2, en progression · Mandarin : élémentaire.
Versions professionnelles publiques
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Python · SQL · AI
Python, SQL et automatisation pour les données structurées, les rapprochements et les contrôles reproductibles. Recherche assistée par IA et analyse multilingue avec vérification des sources et revue humaine.
Droit allemand · européen · suisse
Succursales : Italie · France · Portugal · Royaume-Uni
Articles & analyses
Sources juridiques vérifiées le 8 novembre 2026De l’applicabilité juridique au modèle opérationnel cible, à la validation des contrôles et à une clôture étayée.
Lire l’analyse ↗Analyse technique personnelle · pas un projet employeur
Je prévois de publier chaque mois sur la mise en œuvre de l’AMLR.
Basé à Lisbonne — ouvert à une mobilité vers l’Allemagne, le Luxembourg ou la Suisse.
Je suis ouvert aux échanges de fond sur la gouvernance de la conformité, les risques de criminalité financière et les évolutions réglementaires.
douglasbarrosotrindade@gmail.com